Xử phạt các công ty chứng khoán đặt lệnh sai cho khách hàng

01:25 | 17/09/2023
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố xử phạt hành chính hàng trăm triệu đồng đối với các công ty chứng khoán vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

Chứng khoán Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG không đúng lệnh giao dịch của khách hàng trong phiên giao dịch ngày 9/6. (Ảnh: Vietnam+)

Ngày 15/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) thông tin đã ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), địa chỉ: Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Theo đó, tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Mirae Asset là 112.500.000 đồng, do công này có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

Cụ thể, Công ty Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã nhận và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu LCG (Công ty cổ phần Lizen) cho nhà đầu tư – ông Nguyễn Văn Nghĩa, trong thời gian từ ngày 8/6 đến ngày 16/6. Tuy nhiên, Chứng khoán Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng. Thêm vào đó, Chứng khoán Mirae Asset còn bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Trước đó (ngày 14/9), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã công bố Quyết định số 805/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE, địa chỉ trụ sở chính: Tầng 6 tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.

Số tiền xử phạt là 125.000.000 đồng, do công ty này cũng vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể vào ngày 18/1/2022, Chứng khoán DNSE cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán trong khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch./.

vietnamplus.vn

Nguồn Báo Công Thương

Tin cùng chuyên mục

Phiên giao dịch sáng 9/3, lực bắt đáy xuất hiện giúp thanh khoản tăng, VN-Index giảm chậm lại.
15:59 | 09/04/2025
Khi tiền ảo ngày càng thâm nhập vào đời sống kinh tế, rủi ro tội phạm lợi dụng để thực hiện lừa đảo và rửa tiền cũng trở nên nghiêm trọng. Cần có biện..
09:15 | 04/04/2025
IMF vừa phê duyệt khoản vay 400 triệu USD cho Ukraine, nâng tổng hỗ trợ lên 10,1 tỷ USD, trong bối cảnh kinh tế nước này dự báo tăng trưởng chậm.
09:59 | 31/03/2025
Giới chuyên gia cho rằng, nhịp chỉnh của thị trường chứng khoán tuần qua là cần thiết cho sóng tăng ở phía trước. Nhà đầu tư nên duy trì sự thận trọng..
09:12 | 31/03/2025
Thị trường tiền tệ toàn cầu vừa khép lại một tuần đầy biến động, khi các đồng tiền chủ chốt phản ứng mạnh trước loạt tín hiệu kinh tế quan trọng.
09:54 | 30/03/2025
Tiền điện tử ngày càng trở thành mục tiêu của tội phạm mạng, với những vụ trộm trị giá hàng tỷ USD. Để truy vết tài sản bị đánh cắp, các nhà báo cần đ..
09:35 | 29/03/2025
Thị trường bất động sản có thể đón nhiều làn sóng đầu tư trong thời gian tới khi tín dụng nới lỏng được phát đi, dòng tiền rẻ được bơm ra trong bối cả..
09:04 | 29/03/2025
PVcomBank dẫn đầu về lãi suất cho kỳ hạn 12 tháng với 9,0% khi khách hàng gửi tiền tại quầy. Tuy nhiên, điều kiện để được trả mức lãi suất này là khác..
08:54 | 27/03/2025
Gần đây, một số chuyên gia và tổ chức tên tuổi đã cảnh báo nguy cơ Mỹ xảy ra suy thoái, hoặc tệ hơn nữa là rơi vào lạm phát đình trệ.
09:11 | 26/03/2025
Theo thống kê của Ngân hàng Nhà nước, đến ngày 24-3, lãi suất tiền gửi bằng VND bình quân của ngân hàng thương mại đối với tiền gửi không kỳ hạn và kỳ..
08:37 | 26/03/2025

 

Giấy phép hoạt động Số 03 /GP - TTĐT
Sở TTTT Hải Phòng cấp ngày 06 /5 /2021
Trụ sở: 47 /384 Lạch Tray, P. Đằng Giang
Quận Ngô Quyền - Thành phố Hải Phòng
marketnews.vn@gmail.com /0905414241

BAN BIÊN TẬP - HÀNH CHÍNH & TRỊ SỰ
Chịu trách nhiệm: Ông Nguyễn Việt Thắng

VPĐD BẢN TIN THỊ TRƯỜNG VIỆT NAM
N.Khách La Thành - Văn phòng Chính phủ
226 Phố Vạn Phúc, Q. Ba Đình, TP Hà Nội
Trưởng VP TP. Hà Nội Nguyễn Mạnh Hùng

Tel: (024) 39 195195 * Mobile: 0965126212

icon facebook   icon-zalo   icon youtube   www.tiktok.com/@thitruongvietnam.vn   Chung nhan Tin Nhiem Mang

TRUYỀN THÔNG VÀ TỔ CHỨC SỰ KIỆN
Trưởng phòng PGS.TS Ngô Thị Bích Hồng

VP HCM: 138 Nguyễn Thị Minh Khai, Q.3
Trưởng VP TP. HCM Nhà báo Đinh Gia Cư
Tel: (028) 39181920 * Fax: (028) 39181920

(*)Không sao chép dưới mọi hình thức
Tra cứu  | Đường Dây nóng: 0905082014

Vận hành bởi Công ty TNHH Bản tin Thị trường Việt Nam
icon up